一(yī)、引導基金定位

北(běi)京經濟技術開(kāi)發區政府投資(zī)引導基金（有限合夥）（以下(xià)簡稱“引導基金”）是由北(běi)京經濟技術開(kāi)發區（以下(xià)簡稱“經開(kāi)區”）管委會出資(zī)設立的股權投資(zī)基金，爲政府出資(zī)設立的母基金，由北(běi)京亦莊國際産業投資(zī)管理有限公司（以下(xià)簡稱“亦莊産投”）作爲基金管理人按市場化方式運營。引導基金旨在放(fàng)大(dà)政府财政資(zī)金杠杆作用，以風投思維培育創業創新，投早、投小(xiǎo)、投創新、投科技，引導社會資(zī)本投向符合經開(kāi)區産業布局和戰略定位的領域，促進産業發展和成熟。

二、引導基金投向

根據經開(kāi)區産業發展規劃，結合經開(kāi)區行業專班或行業主管部門的需求，引導基金參與投資(zī)的市場化子基金（以下(xià)簡稱“子基金”）應重點投資(zī)以下(xià)領域：新一(yī)代信息技術産業、高端汽車(chē)和新能源智能汽車(chē)産業、生(shēng)物(wù)技術和大(dà)健康産業、機器人和智能制造産業，以及其他符合經開(kāi)區産業發展規劃的高精尖産業。

子基金分(fēn)爲天使類子基金、創投類子基金、産業類子基金三種類型。

（一(yī)）天使類子基金：指對原創項目構思或小(xiǎo)型初創企業進行前期投資(zī)的基金，對天使及初創期中(zhōng)小(xiǎo)企業（以下(xià)簡稱“天使類企業”）的投資(zī)應不低于基金總認繳規模的70%。

天使類企業指同時滿足中(zhōng)小(xiǎo)企業劃型标準規定（工(gōng)信部聯企業[2011]300号）和如下(xià)全部條件的企業：

1. 企業成立時間不超過2年；

2. 職工(gōng)人數不超過200人，且直接從事研究開(kāi)發的科技人員(yuán)占職工(gōng)總數的20%以上；

3. 子基金投資(zī)須爲其首輪外(wài)部機構投資(zī)；

4. 資(zī)産總額不超過2000萬元。

（二）創投類子基金：指投資(zī)在具有發展潛力以及快速成長公司的基金，對早中(zhōng)期中(zhōng)小(xiǎo)企業（以下(xià)簡稱“創投類企業”）的投資(zī)應不低于基金總認繳規模的70%。

創投類企業指同時滿足中(zhōng)小(xiǎo)企業劃型标準規定（工(gōng)信部聯企業[2011]300号）和如下(xià)全部條件的企業：

1. 企業成立時間不超過5年；

2. 職工(gōng)人數不超過500人；

3. 資(zī)産總額不超過2億元，或年銷售額/營業額不超過2億元。

（三）産業類子基金：指向具有高增長潛力的未上市或拟上市企業進行股權投資(zī)的基金，以産業布局爲主，對投資(zī)項目階段不做特殊要求，對中(zhōng)小(xiǎo)微型、初創期企業、成長期和成熟期企業均可投資(zī)，子基金對經開(kāi)區四大(dà)主導産業領域的投資(zī)不低于基金總認繳規模的70%。

三、子基金管理機構應具備的條件

（一(yī)）管理資(zī)質

1. 子基金管理機構已在中(zhōng)國證券投資(zī)基金業協會完成私募基金管理人登記；新設立的子基金管理機構須承諾在引導基金完成投資(zī)決策之日起6個月内完成在中(zhōng)國證券投資(zī)基金業協會的私募基金管理人登記；

2. 子基金管理機構實繳注冊資(zī)本應不低于1000萬元人民币或者等值可自由兌換貨币；

3. 子基金管理機構應在申報引導基金出資(zī)參與子基金方案（以下(xià)簡稱“申報方案”）中(zhōng)承諾：在子基金認繳出資(zī)總額不超過20億元（含）情況下(xià)，子基金管理機構、子基金普通合夥人實繳出資(zī)金額不低于子基金認繳出資(zī)總額的1%；子基金認繳出資(zī)總額超過20億元的，子基金管理機構、子基金普通合夥人在子基金的實繳出資(zī)金額應不低于2000萬元；

4. 子基金管理機構應具有固定的營業場所和與其業務相适應的軟硬件設施。

（二）注冊地

新設立的子基金管理機構應注冊在經開(kāi)區，并承諾在引導基金退出子基金前，非經引導基金事先書(shū)面同意不得遷出。

鼓勵已經設立且注冊地不在經開(kāi)區的子基金管理機構遷入經開(kāi)區，對在子基金投資(zī)期内遷入經開(kāi)區的子基金管理機構，經開(kāi)區可依據相關政策給予财政獎勵。

（三）管理團隊

子基金管理機構的管理團隊應同時滿足以下(xià)條件：

1. 具備專職高級管理人員(yuán)

專職高級管理人員(yuán)指與子基金管理機構簽署勞動合同并繳納社保的法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人及負責投資(zī)管理的高級管理人員(yuán)。

子基金管理機構管理團隊穩定，并至少有3名具備5年以上股權投資(zī)或基金管理工(gōng)作經驗、具有良好的管理業績并合計主導投資(zī)過3個（含）股權投資(zī)成功案例的專職高級管理人員(yuán)，具有良好的職業操守和信譽。合規/風控負責人應當具有3年以上投資(zī)相關的法律、會計、審計、監察、稽核，或者資(zī)産管理行業合規、風控、監管和自律管理等相關工(gōng)作經驗。

2. 專職高級管理人員(yuán)無受到行政主管機關或司法機關有關處罰的不良記錄或對其處罰、禁令或指令的情形或受到針對其的民事訴訟、刑事訴訟、行政訴訟、仲裁等其他程序或争議的情況。

（四）申報承諾要求 子基金管理機構申報時，應同步簽署《承諾函》、《子基金合規自查表》等文件。

四、子基金設立要求

（一(yī)）基金類型

子基金爲有限合夥制基金或公司制基金。

（二）基金注冊地

新設立的子基金應注冊在經開(kāi)區，且非經引導基金事先書(shū)面同意不得遷出。如未注冊在經開(kāi)區，引導基金可要求增加子基金的返投金額。

（三）基金存續期

子基金存續期不超過10年。

（四）基金規模

天使類子基金認繳出資(zī)總額原則上最高不超過5億元，創投類子基金認繳出資(zī)總額原則上最高不超過10億元，産業類子基金規模不限。

（五）出資(zī)比例

引導基金對天使類子基金出資(zī)比例原則上不超過子基金認繳出資(zī)總額的40%，對創投類子基金出資(zī)比例原則上不超過30%，對産業類子基金原則上不超過20%。

引導基金不得成爲子基金的第一(yī)大(dà)出資(zī)人。

（六）投資(zī)限制

子基金對單個項目的投資(zī)不得超過被投資(zī)項目或企業總股本的30%，且累計投資(zī)金額不超過子基金認繳出資(zī)總額的20%，不得成爲被投資(zī)項目或企業的第一(yī)大(dà)出資(zī)人（并購類基金除外(wài)）。

（七）返投要求

1. 返投目标

對于注冊在經開(kāi)區内的子基金，對經開(kāi)區的返投金額應不低于引導基金對子基金實繳出資(zī)額的1.5倍,返投金額達到引導基金出資(zī)額的2倍以上的，引導基金将對子基金管理機構給予業績報酬獎勵。對于未注冊在經開(kāi)區的子基金，引導基金可要求該子基金對經開(kāi)區的返投金額不低于引導基金實繳出資(zī)額的2倍,返投金額達到引導基金出資(zī)額的2.5倍以上的，引導基金将對子基金管理機構給予業績報酬獎勵。

2. 返投認定

返投主體(tǐ)指落實項目返投工(gōng)作的責任主體(tǐ)，主要爲子基金、子基金管理機構及其前述主體(tǐ)的關聯方、子基金管理機構在管的其他基金。

子基金返投項目應當爲公司制法人實體(tǐ)，具體(tǐ)包括以下(xià)情形：

（1）經開(kāi)區内項目：投資(zī)項目工(gōng)商(shāng)注冊及稅務登記在經開(kāi)區内。

（2）引入經開(kāi)區項目：返投主體(tǐ)引入且工(gōng)商(shāng)注冊及稅務登記新設或變更于經開(kāi)區。返投主體(tǐ)應與被引入項目以協議等書(shū)面方式确認落地經開(kāi)區，被引入項目僅可認定一(yī)個返投主體(tǐ)，返投主體(tǐ)爲其落地經開(kāi)區的唯一(yī)推薦人。如存在多個推薦人共同努力促使項目落地，則由被引入項目與子基金協商(shāng)，确定多個推薦人及各推薦人的返投金額分(fēn)配比例。

引導基金投資(zī)子基金期間，子基金返投金額按照以下(xià)方式計算：

（1）投資(zī)經開(kāi)區内項目的返投金額爲返投主體(tǐ)對項目以增資(zī)方式投資(zī)的累計投資(zī)金額。

（2）依據對經開(kāi)區新增投資(zī)的貢獻程度，引入經開(kāi)區項目的返投金額爲下(xià)列情形中(zhōng)的最大(dà)值：①返投主體(tǐ)對引入經開(kāi)區的項目以增資(zī)方式投資(zī)的累計投資(zī)金額；②引入經開(kāi)區的項目在經開(kāi)區内工(gōng)商(shāng)注冊的實繳注冊資(zī)本及資(zī)本公積；③引入經開(kāi)區的項目在經開(kāi)區内的累計固定資(zī)産投資(zī)額。

上述單個項目的返投金額計算過程中(zhōng)應穿透合計扣除申請認定返投金額的子基金以外(wài)的經開(kāi)區國有主體(tǐ)、其他基金中(zhōng)經開(kāi)區國有主體(tǐ)出資(zī)部分(fēn)在本項目中(zhōng)的出資(zī)額，且相應項目遷出經開(kāi)區的，不再計入子基金的返投金額。

五、申報流程

（一(yī)）公開(kāi)征集。引導基金管理人按照年度投資(zī)計劃和投資(zī)方向，面向社會發布引導基金申報指南(nán)，申請機構可登錄www.etowncapital.com自助下(xià)載相關文件。

（二）機構申報。申請機構按要求遞交電子材料（蓋章掃描版及word版文件）和紙(zhǐ)質材料（蓋章版原件）。電子材料發送至ydjj@etowncapital.com，經引導基金管理人初審通過後，再提交紙(zhǐ)質材料。申請機構對材料的合法性、真實性、有效性、一(yī)緻性負完全責任。

（三）評審與盡調。引導基金管理人負責組織項目篩選、立項、評審、盡職調查等工(gōng)作，與經開(kāi)區行業專班或行業主管部門溝通後，形成子基金投資(zī)方案。

（四）投資(zī)決策。引導基金管理人将子基金投資(zī)方案提交引導基金投資(zī)決策委員(yuán)會進行投資(zī)決策。

（五）公示。引導基金管理人對決策通過的子基金投資(zī)方案進行公示。公示中(zhōng)發現問題的，一(yī)經核實，終止投資(zī)程序。

（六）方案實施。經公示無異議或有異議但經核查異議不成立的，由引導基金管理人與子基金管理機構開(kāi)展基金合作相關法律文件的談判、簽署工(gōng)作，并相應進行資(zī)金撥付。

六、聯系方式

亦莊産投：鄧巒泉 010-81057845

附件：北(běi)京經濟技術開(kāi)發區政府投資(zī)引導基金子基金申報材料